प्रेस विज्ञप्ति

+

एसईसी रुकती टेक्सास स्थित विदेशी मुद्रा व्यापार योजना तत्काल रिहाई के लिए वाशिंगटन डी.सी. 12 जुलाई 2013 और mdash; प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने आज एक आपातकालीन परिसंपत्ति एक अपंजीकृत पैसे प्रबंधक के खिलाफ फ्रीज और एक विदेशी मुद्रा विनिमय व्यापार योजना में निवेशकों को चूना लगाने के आरोप लगाए हैं जिन्होंने Plano, टेक्सास में उनकी कंपनियों की घोषणा की। विदेशी मुद्रा बाजार में व्यक्तिगत निवेशकों के लिए नुकसान का खतरा पर्याप्त हो सकता है, जिसमें एक बड़े और आम तौर पर तरल वित्तीय बाजार है। एसईसी पहले विदेशी मुद्रा व्यापार के साथ जुड़े जोखिम के बारे में व्यक्तिगत निवेशकों को चेतावनी दी है। एसईसी केविन जी व्हाइट खगोलीय रिटर्न उपज एक परिष्कृत कम जोखिम वाले विदेशी मुद्रा व्यापार रणनीति touting द्वारा निवेशकों से अधिक $ 7.1 मिलियन उठाया कि आरोप है। 25 साल वॉल स्ट्रीट कैरियर & quot; वह अपने कथित & quot विज्ञापित। हकीकत में, विदेशी मुद्रा व्यापार निवेशक धन का नुकसान उठाना पड़ा है, और व्हाइट वास्तव में दो दशक पहले न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज से वर्जित किया जा रहा से पहले ह्यूस्टन में पेशेवर एक लाइसेंस प्राप्त प्रतिभूतियों के रूप में केवल छह साल बिताए। व्हाइट भी उनकी शिक्षा के बारे में झूठ बोला था। इस बीच, व्हाइट निजी खर्च, वित्त महंगा यात्राएं, और निधि अन्य असंबंधित और अज्ञात के कारोबार और निवेश का भुगतान करने के लिए निवेशक पैसे की अधिक से अधिक $ 1,700,000 दूर बाजार में बेच देते किया है। & Quot; धोखे की एक वेब & quot में निवेशकों को लुभाने के लिए टी मिस ट्रेडिंग रणनीति, व्हाइट और उनकी कंपनियों के नकली साख और एक can39 पेश; एस फोर्ट वर्थ क्षेत्रीय कार्यालय, डेविड वुडकॉक, SEC39 के निदेशक ने कहा। & Quot; हकीकत में, व्हाइट विदेशी मुद्रा व्यापार घाटा उठाना पड़ रहा था और अन्य उपयोगों के लिए निवेशक पैसा लगा है। & Quot; कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन (सीएफटीसी) ने आज व्हाइट और उनकी कंपनियों के खिलाफ समानांतर आरोपों की घोषणा की। KGW पूंजी प्रबंधन और रहस्योद्घाटन विदेशी मुद्रा कोष:; SEC39 के मुताबिक टेक्सास के पूर्वी जिले के अमेरिकी जिला न्यायालय में कल देर unsealed गया था कि शिकायत, व्हाइट वह मालिक है और नियंत्रण है कि दोनों संस्थाओं के माध्यम से निवेशक पैसा उठाया। World39 में से एक; KGW राजधानी हो & quot अभिप्राय अग्रणी निजी निवेश फर्मों हैं। & Quot; एसईसी व्हाइट और उनकी कंपनियों के लिए धन मांगना संभावित निवेशकों के लिए वेबसाइटों, प्रेस विज्ञप्ति, और प्रस्तुतियों के लिए प्रयोग किया जाता है कि आरोप है। व्हाइट और उनकी कंपनियों रहस्योद्घाटन विदेशी मुद्रा अपने जनवरी 2009 स्थापना के बाद से और अधिक से अधिक 393 प्रतिशत की कुल रिटर्न हासिल किया था कि एक $ 1000000000 हेज फंड था कि निवेशकों से कहा, और अधिक से अधिक 36 प्रतिशत की वापसी की चक्रवृद्धि वार्षिक दर अर्जित किया। भावी निवेशकों के लिए प्रदान विपणन सामग्री जनवरी 2009 में रहस्योद्घाटन विदेशी मुद्रा में $ 250,000 का एक प्रारंभिक निवेश मई 2013 से $ 983,111 के लिए हो गए हैं कि दावा। एसईसी इन दावों को झूठा थे कि आरोप है। व्हाइट और KGW राजधानी जनवरी 2009 में शुरू हुआ है कि फंड के लिए एक ट्रैक रिकॉर्ड टाउट, वहीं रहस्योद्घाटन विदेशी मुद्रा वास्तव में निवेशक धन प्राप्त करते हैं या सितंबर 2011 तक विदेशी मुद्रा व्यापार शुरू नहीं किया था निधि से अधिक $ 550,000 से अधिक में लगभग $ 1,419,600 का एहसास हुआ किए गए व्यापार घाटे के बाद से 31 मई, 2013 के माध्यम से अचेतन घाटा इस बीच, बैंक रिकॉर्ड व्हाइट खुद के लिए अधिक से अधिक $ 1,700,000 ले लिया है कि पता चलता है, KGW कैपिटल, और एक असंबंधित और अज्ञात प्रोपेन निधि के लिए रहस्योद्घाटन विदेशी मुद्रा से निवेशक फंडों में लगभग 248,600 $ सहित अपने अन्य व्यवसायों में से दो, व्यापार और KGW रियल एस्टेट हकदार एक और व्यापार पर $ 97,000। SEC39 की शिकायत नाम उनके कब्जे में निवेशक फंडों की disgorgement की मांग के प्रयोजन के लिए राहत बचाव पक्ष के रूप में इन दोनों कंपनियों के। सफेद, KGW कैपिटल, रहस्योद्घाटन विदेशी मुद्रा, और रहस्योद्घाटन विदेशी मुद्रा के सामान्य साथी है जो RFF जीपी एलएलसी के खिलाफ एक परिसंपत्ति फ्रीज और अस्थायी निरोधक आदेश के लिए अनुरोध; अदालत SEC39 दी गई है। अदालत ने इन संस्थाओं से अधिक रिसीवर के रूप में केली क्रॉफर्ड नियुक्त किया है। एक सुनवाई SEC39 पर, 18 जुलाई, 2013 के लिए निर्धारित किया गया है की एक प्रारंभिक निषेधाज्ञा के लिए प्रस्ताव। SEC39 की शिकायत सफेद, KGW कैपिटल, रहस्योद्घाटन विदेशी मुद्रा, और RFF धारा 17 का उल्लंघन का आरोप है कि (क) 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की प्रतिभूति 1933 के अधिनियम और धारा 10 (बी) के नियम 10 बी -5। एसईसी पक्षपात ब्याज और वित्तीय दंड के साथ-साथ प्रारंभिक और स्थायी निषेधाज्ञा के साथ बेईमानी से मिला लाभ की disgorgement की मांग है। SEC39 की जांच बी डेविड फ्रेजर, माइकल ए Umayam, कीथ जे हंटर, और फोर्ट वर्थ क्षेत्रीय कार्यालय के आर Joann हैरिस द्वारा आयोजित किया गया। मुकदमेबाजी जॉनी एल फ्रैंक और श्री फ्रेजर के नेतृत्व में किया जाएगा। एसईसी सीएफटीसी, एफबीआई और टेक्सास राज्य प्रतिभूति बोर्ड की सहायता स्वीकार करता है। एसईसी layering के साथ न्यूयॉर्क स्थित ब्रोकरेज फर्म प्रभार तत्काल रिहाई के लिए वॉशिंगटन, डीसी 25 सितम्बर 2012 और mdash; प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने आज बाजारों तक पहुंच और नियंत्रित फर्म खातों के माध्यम से जोड़ तोड़ व्यापार का संचालन करने के लिए अमेरिका के बाहर के व्यापारियों की अनुमति के लिए एक न्यूयॉर्क स्थित ब्रोकरेज फर्म और तीन अधिकारियों का आरोप लगाया। एसईसी जांच कि निवेश सेवा विदेशी व्यापारियों को 8220 के रूप में जाना एक अवैध अभ्यास के माध्यम से सार्वजनिक रूप से कारोबार स्टॉक कंपनियों के ग्राहकों के खातों के माध्यम से बाजार तक पहुँचने और बार-बार जोड़ तोड़ कर रहे थे यह दर्शाता है कि लाल झंडे को नजरअंदाज कर दिया पर लाइन ब्रदर्स पकड़ो पाया; layering8221; या 8220; spoofing.8221; लेयरिंग में, व्यापारी उन्हें मार डाला होने बल्कि खरीदने में दूसरों चाल के लिए या व्यापारी बाद में रद्द आदेश है कि द्वारा संचालित एक कृत्रिम कीमत पर एक शेयर बेचने का कोई इरादा नहीं के साथ आदेश देता है। ब्रदर्स के अध्यक्ष और सह संस्थापक स्टीव पकड़ो, पूर्व मुख्य अनुपालन अधिकारी और मुख्य वित्तीय अधिकारी रॉबर्ट Vallone, और विलियम टोबियास कई ई-मेल और जोड़ तोड़ व्यापार पकड़ो ब्रदर्स खातों के माध्यम से होने वाली थी कि अन्य संकेत के बारे में जानते थे एक तिहाई कार्यकारी पकड़ो, फिर भी वे विफल ठीक से चेतावनी के संकेत के लिए जांच और बेतहाशा अमेरिकी बाजारों के लिए बिजली और पहुँच खरीदने के साथ विदेशी व्यापारियों को प्रदान करने के लिए जारी करने के लिए। एसईसी भी जिनके खाते जोड़ तोड़ व्यापार के लिए इस्तेमाल कर रहे थे दो पकड़ो ब्रदर्स ग्राहकों का आरोप लगाया। दो विदेशी कंपनियों को व्यापार अल्फा कॉरपोरेट लिमिटेड और demostrate LLC बनाया है और आंशिक रूप से पकड़ो स्टीव द्वारा स्वामित्व में है, इसलिए अनिवार्य रूप से विदेशी व्यापारियों द्वारा जोड़ तोड़ व्यापार के लिए पूंजी उपलब्ध कराई पकड़ रहे थे। एसईसी मामले में आरोप लगाया छह व्यक्तियों और संस्थाओं के आरोपों को व्यवस्थित करने के disgorgement और दंड में $ 4,000,000 की कुल भुगतान करने के लिए सहमत हुए। 8220; हेरफेर, ई-मेल, त्वरित संदेश, या एकाधिक प्रेत आदेश से मार डाला, चाहे वह अभी भी हेरफेर, 8221 है; रॉबर्ट Khuzami, प्रवर्तन एसईसी डिवीजन के निदेशक ने कहा। 8220; व्यापारियों और उन्हें प्रदान फर्मों है कि बाजार का उपयोग करना चाहिए स्थूल कारोबारी आंकड़ों के बीच अवैध रूप से लेयरिंग आदेशों उन्हें किसी भी तरह SEC.8221 द्वारा पता लगाने से बचने के लिए अनुमति देगा कि इस भ्रम में नहीं श्रम; डैनियल एम हॉक, एसईसी प्रवर्तन प्रभाग के बाजार दुर्व्यवहार की इकाई के प्रमुख, 8220 कहा, हमारे बाजारों की नींव प्रतिभूतियों की कीमतों सही उन प्रतिभूतियों के लिए एक वास्तविक की आपूर्ति और मांग को प्रतिबिंबित की मांग है कि underlies कि निष्पक्षता के सिद्धांत। एसईसी इन प्राकृतिक forces.8221 विकृत करने के लिए डिज़ाइन किया गया है कि किसी भी अपमानजनक व्यवहार को बर्दाश्त नहीं करेंगे; एसईसी आदेश गठित करने के लिए प्रशासनिक कार्यवाही बसे अनुसार, जोड़ तोड़ व्यापार प्राथमिक व्यवसाय के लिए अपने ग्राहकों को व्यापारियों के लिए बाजार पहुंच उपलब्ध कराने के लिए किया गया था कम से कम जनवरी 2009 सितम्बर 2010 होल्ड ब्रदर्स के लिए, एक जिनमें से अधिकांश विदेशी स्थित थे से हुई। इन विदेशी व्यापारियों के विशाल बहुमत के व्यापार अल्फा और demostrate के लिए कारोबार हुआ। एसईसी आदेश के मुताबिक, विदेशी व्यापारियों द्वारा इस्तेमाल लेयरिंग रणनीति आमतौर पर एक ही पैटर्न का पालन किया। बाजार सूत्रों के सदाशयी बाजार के एक तरफ से क्रियान्वित किया जा करने का इरादा था कि आदेश (खरीदने या बेचने) रखा। व्यापारियों तो तुरंत सदाशयी आदेश के हित को आकर्षित करने और कृत्रिम रूप से सुधार या बोली निराशाजनक या सुरक्षा की कीमत पूछने के प्रयोजन के लिए बाजार की विपरीत दिशा में कई गैर-सदाशयी आदेशों में प्रवेश किया। इन गैर सदाशयी के आदेश की प्रकृति के प्रारंभिक, सदाशयी आदेश के खिलाफ अमल करने के लिए अन्य व्यापारियों के लिए प्रेरित करने के लिए किया गया था। इसके तत्काल बाद सदाशयी आदेश के खिलाफ निष्पादन के बाद, विदेशी व्यापारियों के लिए खुला गैर सदाशयी के आदेश को रद्द कर दिया और स्थिति को बंद करने के लिए बाजार की विपरीत दिशा में इस रणनीति को दोहराया। कि पकड़ पाता है एसईसी आदेश ब्रदर्स जानबूझकर उल्लंघन की धारा 9 (क) (2) और प्रतिभूति विनिमय 1934 के अधिनियम और नियमों 17A-4 और 17A-8, की और उसके संबंधित व्यक्तियों की निगरानी के लिए यथोचित विफल रहा है (एक) 17, विदेशी रोकने और उनके उल्लंघन का पता लगाने के लिए एक दृश्य के साथ व्यापारियों,। आदेश में यह भी demostrate और व्यापार अल्फा धारा 9 का उल्लंघन पाता है कि (क) (2) विनिमय अधिनियम की। आदेश व्यक्तिगत उत्तरदाताओं का प्रत्येक जानबूझकर सहायता प्राप्त और बढ़ावा और धारा 9 में से प्रत्येक के entitys उल्लंघन (क) (2) स्टीव यथोचित विफल रहा है पकड़ो विनिमय अधिनियम की, और कहा कि Vallone की निगरानी के लिए कारण होता है कि पाता है। एसईसी के आरोपों के निष्कर्षों को स्वीकार या नकार बिना बसे थे: पकड़ो ब्रदर्स disgorgement और ब्याज में $ 635,000 और दंड में लगभग $ 1,900,000 का भुगतान करने पर सहमत हुए। फर्म भी एक निंदा करने के लिए सहमत हुए हैं और संघर्ष और करने से या वर्गों में से किसी के उल्लंघन के कारण से विरत करने के लिए 9 (क) (2) और 17 (क) विनिमय अधिनियम और नियमों के 17A-4 और 17A-8। यह विदेशी व्यापारियों की निगरानी के लिए यथोचित विफल रहा है कि यह भी एक खोज करने के लिए बसे ब्रदर्स पकड़ो। व्यापार अल्फा और demostrate disgorgement में अधिक से अधिक $ 1,250,000 का भुगतान करने और संघर्ष करने के लिए और करने से या धारा 9 के किसी भी उल्लंघन के कारण से विरत सहमत हो गए हैं (एक) (2) और 17 (क) विनिमय अधिनियम की। , Vallone पकड़ो, और टोबियास प्रत्येक $ 75,000 दंड का भुगतान और उद्योग सलाखों (Vallone और टोबियास के लिए तीन साल और पकड़ के लिए दो वर्ष) को स्वीकार करने के लिए सहमत हुए। उन्होंने यह भी संघर्ष और करने से या धारा 9 के किसी भी उल्लंघन के कारण से विरत करने के लिए सहमत (क) (2) विनिमय अधिनियम की। पकड़ो इसके अतिरिक्त उनके दो साल के उद्योग पट्टी के साथ चलेंगी, जो तीन साल की अवधि के लिए एक पर्यवेक्षी क्षमता में अभिनय से वर्जित किया जा करने के लिए सहमत हुए। एसईसी जांच जेसन बर्ट और प्रवर्तन प्रभागों बाजार दुर्व्यवहार की यूनिट के थॉमस स्मिथ द्वारा किए गए, और इकाइयों के प्रमुख डैनियल एम हॉक और उप प्रमुख संजय वाधवा की देखरेख के द्वारा किया गया था। एसईसी वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) की सहायता की सराहना करता है। एसईसी एफसीपीए के उल्लंघन और निवेश सलाहकार के साथ धोखाधड़ी पूर्व मॉर्गन स्टेनली कार्यकारी प्रभार तत्काल रिहाई के लिए वॉशिंगटन, डीसी 25 अप्रैल 2012 और mdash; प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने आज गुप्त रूप से अचल संपत्ति खुद के लिए निवेश और एक प्रभावशाली चीनी अधिकारी की कीमत डॉलर के लाखों प्राप्त करके निवेश सलाहकारों के लिए विदेश भ्रष्ट आचरण अधिनियम (एफसीपीए) के साथ ही प्रतिभूति कानूनों का उल्लंघन करने के साथ मॉर्गन स्टैनली के एक पूर्व अधिकारी का आरोप लगाया है जो बदले में मॉर्गन Stanleys धन के लिए व्यापार चलाया। एसईसी मॉर्गन Stanleys रियल एस्टेट निवेश और फंड सलाहकार के कारोबार में एक प्रबंध निदेशक थे जो गर्थ आर पीटरसन, एक चीनी राज्य के स्वामित्व वाली Yongye उपक्रम (समूह) कं के पूर्व अध्यक्ष के साथ एक व्यक्तिगत दोस्ती और गुप्त व्यापार संबंध थे आरोप है कि शंघाई में मॉर्गन Stanleys अचल संपत्ति के कारोबार की सफलता से अधिक प्रभाव के साथ इकाई। पीटरसन चुपके से कम से कम $ 1,800,000 खुद को और वह मॉर्गन Stanleys धनराशि तीसरे पक्षों को बकाया कि ढूँढ़ने की फीस के रूप में प्रच्छन्न है कि चीनी अधिकारी के भुगतान की व्यवस्था है। पीटरसन भी चुपके से, उसके लिए चीनी अधिकारी, और एक मॉर्गन स्टेनली निधि से एक मूल्यवान शंघाई अचल संपत्ति ब्याज प्राप्त करने के लिए एक वकील की व्यवस्था की। पीटरसन निधि से एक ब्याज प्राप्त लेकिन लेन-देन के दोनों पक्षों को बातचीत के जरिए किया गया था। पीटरसन से प्रदान करता है और भुगतान के लिए विदेशी मुद्रा में, चीनी अधिकारी व्यक्तिगत रूप से ये एक ही निवेश के कुछ का लाभ मिल रहा है, जबकि पीटरसन और मॉर्गन स्टेनली व्यवसाय प्राप्त करने में मदद की। Petersons धोखे, आत्म निपटने, और हेराफेरी वह उनके प्रतिनिधि के रूप में मॉर्गन Stanleys धनराशि को बकाया प्रत्ययी कर्तव्यों का उल्लंघन किया। पीटरसन वह स्थायी रूप से प्रतिभूतियों उद्योग से वर्जित किया जाएगा, जिसमें एसईसी के आरोपों का एक समझौता करने पर सहमत हुए, disgorgement में अधिक से अधिक $ 250,000 का भुगतान, और वह चुपके से प्राप्त कर लिया है कि (वर्तमान में लगभग $ 3,400,000 मूल्य) मूल्यवान शंघाई अचल संपत्ति में अपने हित त्यागना उसके दुराचरण के माध्यम से। अमेरिकी न्याय विभाग पीटरसन के खिलाफ एक आपराधिक मामला दर्ज किया गया है। 8220; पीटरसन एक बार नहीं, बल्कि दो बार लाइन पार कर गया। वह चुपके से अवैध रूप से अपने नियोक्ता के लिए व्यापार को जीतने के लिए एक सरकारी अधिकारी को रिश्वत दी और मॉर्गन Stanleys ग्राहकों, 8221 को उनके प्रत्ययी कर्तव्य का उल्लंघन करते हुए खुद को समृद्ध; रॉबर्ट Khuzami, प्रवर्तन एसईसी डिवीजन के निदेशक ने कहा। 8220, इस मामले एफसीपीए के उल्लंघन, जानबूझकर उनकी कंपनी की आंतरिक controls.8221 दरकिनार जो विशेष रूप से कर्मचारियों के लिए जिम्मेदार व्यक्तियों धारण करने के लिए एसईसी प्रतिबद्धता को दिखाता है; काड़ा Novaco Brockmeyer, एसईसी प्रवर्तन प्रभागों एफसीपीए इकाई के प्रमुख, 8220 गयी, उनकी फर्म और अपने निवेश सलाहकार ग्राहकों का फायदा उठाते हुए एक बदमाश जो कर्मचारी, पीटरसन एक अपने ही जेब अस्तर, जबकि अवैध रूप से व्यापार को जीतने के लिए योजना और एक की उन करवाया रूप प्रभावशाली चीनी official.8221; न्यूयॉर्क के पूर्वी जिले के लिए अमेरिका के जिला न्यायालय में दायर एसईसी शिकायत के अनुसार, Petersons के उल्लंघन मॉर्गन स्टेनली पर 2007 में उनकी प्रमुख जिम्मेदारी के लिए कम से कम 2004 से हुआ, मूल्यांकन के लिए बातचीत, अधिग्रहण, प्रबंधन और ओर से अचल संपत्ति में निवेश बेच रहा था मॉर्गन Stanleys सलाहकारों और धन की। उन्होंने कहा कि उनकी एफसीपीए दुराचार करने के लिए 2008 में समाप्त हो गया था। एसईसी सरकारी जरूरत के साथ पीटरसन चीनी अधिकारी के साथ एक रिश्ते की खेती और मॉर्गन स्टेनली के लिए अवसरों के रास्ते पर लाना उनकी क्षमता और मदद करने में अपने प्रभाव का लाभ लेने के द्वारा अपनी अचल संपत्ति कोष के लिए एक चीनी अचल संपत्ति निवेश पोर्टफोलियो का निर्माण करने के लिए मॉर्गन Stanleys प्रयास का नेतृत्व आरोप है कि मंजूरी। मॉर्गन स्टैनली इस प्रकार महत्वपूर्ण चीनी अचल संपत्ति निवेश के एक नंबर पर Yongye साथ भागीदारी की। इसी समय, पीटरसन और चीनी अधिकारी ने चुपके से मॉर्गन स्टेनली के साथ ही अमेरिका में अच्छी तरह से जाना जाता है फास्ट फूड रेस्तरां के चीनी फ्रेंचाइजी में एक साथ निवेश करके हासिल कर ली एक अचल संपत्ति के हित में दोनों अपने निजी व्यापार व्यवहार का विस्तार किया। पीटरसन मॉर्गन स्टेनली अपने रोजगार के हिस्से के रूप में बनाने के लिए उसे आवश्यक है कि वार्षिक खुलासे में इन निवेशों का खुलासा करने में नाकाम रही। एसईसी शिकायत के मुताबिक, पीटरसन खुले तौर पर बंद करने के लिए एक सौदे के लिए अन्य चीनी सरकारी संस्थाओं से आवश्यक मंजूरी प्राप्त करने में मदद के साथ चीनी अधिकारी श्रेय दिया। उन्होंने कहा कि Yongyes कथित निवेश में से एक, 8220 की शर्तों पर चर्चा के लिए एक ई-मेल के जवाब में कई मॉर्गन स्टेनली के कर्मचारियों को लिखा था, हर कोई pls यहाँ मन में बड़ी तस्वीर रखने के लिए। YY हमें इस सौदे को दे दी है। इसलिए हम उन्हें इस सौदे से संबंधित एक एहसान देना है। यह बहुत आसान है और friendly.8221 होना चाहिए; YYI8221, एक सप्ताह बाद, पीटरसन 8220 में वर्णित एक और ई-मेल में; 8220 के रूप में, में आ रहे हैं, जो हमारे मित्र हम उन्हें एक FAVOR.8221 देना क्योंकि; एसईसी Yongye, एक चीनी राज्य के स्वामित्व वाली इकाई के कर्मचारियों एफसीपीए के प्रयोजनों के लिए सरकारी अधिकारियों थे कि एक मॉर्गन स्टेनली अनुपालन अधिकारी विशेष रूप से 2004 में पीटरसन ने बताया कि आरोप है। पीटरसन भी मॉर्गन स्टेनली से कम से कम 35 एफसीपीए के अनुपालन अनुस्मारक प्राप्त है, लेकिन फिर भी एफसीपीए के उल्लंघन के लिए प्रतिबद्ध। एसईसी शिकायत विरोधी रिश्वतखोरी के उल्लंघन, पुस्तकों और रिकॉर्ड और, और सहायता और 1940 पीटरसन का निवेश सलाहकारों अधिनियम के विरोधी धोखाधड़ी प्रावधानों के उल्लंघन के लिए उकसाने के साथ एफसीपीए के आंतरिक नियंत्रण प्रावधानों के साथ पीटरसन के आरोप में एक अदालत के आदेश के लिए सहमति वह चुपके से जिन लिन Tiandi सर्विस्ड अपार्टमेंट में मॉर्गन Stanleys निधि से अर्जित ब्याज $ 254,589 उगलना और अदालत द्वारा नियुक्त रिसीवर को त्यागना उसे जरूरत। Petersons ब्याज लगभग $ 3,400,000 के एक वर्तमान अनुमानित कीमत है। प्रस्तावित निपटान अदालत की मंजूरी के अधीन है। पीटरसन भी उसे और उसके आपराधिक सजा के खिलाफ निषेधाज्ञा के प्रत्याशित प्रविष्टि के आधार पर स्थायी उद्योग सलाखों के लिए सहमति दे दी है। एसईसी DOJs आपराधिक डिवीजन, न्यूयॉर्क के पूर्वी जिले के लिए अमेरिका एटोर्नी कार्यालय की धोखाधड़ी की धारा है, और संघीय जांच ब्यूरो की सहायता स्वीकार करता है। इस मामले में आरोप लगाया है, जो नहीं मॉर्गन स्टेनली, एसईसी जांच के साथ सहयोग किया है और इसमें शामिल अनुचित भुगतान और अन्य दुराचार का दायरा निर्धारित करने के लिए एक पूरी तरह से आंतरिक जांच का आयोजन किया। एसईसी जांच एसेट मैनेजमेंट यूनिट के डेविड न्यूमैन और सहायक निदेशक ग्रेग Faragasso द्वारा आयोजित किया गया है, और मुकदमेबाजी रिचर्ड हाँग के नेतृत्व में किया गया था। एसईसी दस्तावेज फेरबदल के लिए पूर्व वेल्स फारगो एडवाइजर्स के अनुपालन अधिकारी के खिलाफ प्रवर्तन कार्रवाई की घोषणा तत्काल रिहाई के लिए वाशिंगटन डी.सी. के 15 अक्टूबर 2014 और mdash; प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने आज यह एक जांच के दौरान एसईसी के लिए प्रदान किया गया है इससे पहले कथित तौर पर एक दस्तावेज़ बदल दिया, जो एक पूर्व वेल्स फारगो एडवाइजर्स अनुपालन अधिकारी के खिलाफ एक प्रवर्तन कार्रवाई की घोषणा की। एसईसी और rsquo के अनुसार; जुडी लालकृष्ण वुल्फ के खिलाफ एक प्रशासनिक कार्यवाही गठित आदेश, वह वेल्स फारगो कर्मियों या फर्म & rsquo द्वारा संभावित संदिग्ध व्यापार की पहचान करने के लिए जिम्मेदार था, ग्राहकों और ग्राहकों के लिए और फिर विश्लेषण करने ट्रेडों सामग्री nonpublic के आधार पर किया गया हो सकता है कि क्या जानकारी। एस व्यापार, और वह कोई निष्कर्ष के साथ उसकी समीक्षा बंद कर दिया; वुल्फ एक विशेष वेल्स फारगो दलाल & rsquo की उसकी समीक्षा संक्षेप में प्रस्तुत करने के लिए सितंबर 2010 में एक दस्तावेज बनाया। एसईसी प्रवर्तन प्रभाग एसईसी इनसाइडर ट्रेडिंग के साथ दलाल चार्ज होने के बाद वुल्फ दिसंबर, 2012 में उस दस्तावेज़ को बदल दिया है कि आरोप है। दस्तावेज़ में फेरबदल करके, वुल्फ यह वह वास्तव में था की तुलना में 2010 में एक और अधिक गहन समीक्षा प्रदर्शन किया है कि दिखाई देने लगी। वेल्स फारगो इसकी सतत जांच के हिस्से के रूप में एसईसी को दस्तावेज उपलब्ध कराए जाने के बाद, एसईसी प्रवर्तन स्टाफ परिवर्तन देखा और दस्तावेज के बारे में विशेष रूप से वुल्फ पूछताछ की। पहले तो वह स्पष्ट सितंबर 2010 के बाद दस्तावेज़ में फेरबदल से इनकार किया, लेकिन बाद में गवाही में उसने कहा कि वह ऐसा किया था कि गवाही दी थी। एसईसी पहले मामले में वेल्स फारगो आरोप लगाया, और फर्म प्रतिभूति कानूनों के इन और अन्य नियमों का उल्लंघन बसने के लिए $ 5 करोड़ डॉलर का भुगतान करने पर सहमत हुए। प्रवर्तन कार्रवाई करने से पहले, वेल्स फारगो प्रशासनिक छुट्टी पर वुल्फ रखा और अंततः उसे रोजगार समाप्त हुई। & Ldquo; हम वह एसईसी उसकी समीक्षा से संबंधित तथ्यों, और rdquo के आधार पर इनसाइडर ट्रेडिंग के साथ एक वेल्स फारगो कर्मचारी का आरोप लगाया था कि पता था के बाद वुल्फ जानबूझकर एक व्यापार समीक्षा दस्तावेज़ बदल आरोप है कि; एस बाजार दुर्व्यवहार यूनिट, डैनियल एम हॉक, एसईसी प्रवर्तन प्रभाग & rsquo के प्रमुख ने कहा। & Ldquo;। भले ही उसकी प्रेरणा की, उसके आचरण एसईसी अनुपालन पेशेवरों की उम्मीद है और कानून की आवश्यकता है क्या और rdquo क्या है के साथ असंगत था; एसईसी प्रवर्तन प्रभाग सेंट लुइस में रहता है, जो वुल्फ, जानबूझकर सहायता प्राप्त और बढ़ावा और वेल्स फारगो धारा 17 का उल्लंघन करने की वजह का आरोप है कि (क) 17A-4 (जे) के साथ ही नियम 204 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की और नियम 1940 के निवेश सलाहकारों अधिनियम के तहत (क)। एसईसी प्रवर्तन प्रभाग क है जांच मेगन बर्गस्ट्रॉम और बाजार दुर्व्यवहार की यूनिट के डेविड एस ब्राउन द्वारा आयोजित किया गया। मामला श्री हॉक, रॉबर्ट ए कोहेन, और डायना तानी की देखरेख के द्वारा किया गया था। मुकदमेबाजी डोनाल्ड Searles नेतृत्व में किया जाएगा। वेल्स फारगो एडवाइजर्स नियंत्रण बनाए रखने के लिए असफल साबित हुई है और उन्हें परिवर्तित दस्तावेज़ उत्पादन मानते हैं, $ 5 मिलियन जुर्माना भुगतान भी इससे सहमत तत्काल रिहाई के लिए वाशिंगटन डी.सी. 22 सितम्बर 2014 और mdash; प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने आज एक ग्राहक और rsquo के आधार पर इनसाइडर ट्रेडिंग से अपने कर्मचारियों में से एक को रोकने के लिए पर्याप्त नियंत्रण बनाए रखने में नाकाम रहने के साथ वेल्स फारगो सलाहकार LLC का आरोप लगाया की nonpublic जानकारी। एसईसी भी अनुचित रूप से एसईसी & rsquo दौरान दस्तावेजों के अपने उत्पादन में देरी के लिए वेल्स फारगो आरोप लगाया की जांच और दलाल & rsquo की एक अनुपालन की समीक्षा करने के लिए संबंधित एक बदल आंतरिक दस्तावेज उपलब्ध कराने की व्यापार होता है। अधर्म मानते हैं जो वेल्स फारगो, एसईसी & rsquo व्यवस्थित करने के लिए एक $ 5 लाख जुर्माना भुगतान करने के लिए सहमत हो गया है, एक ग्राहक और rsquo की रक्षा करने में नाकाम रहने के लिए पहली बार एक दलाल-डीलर के खिलाफ हैं जो आरोप है, की सामग्री nonpublic जानकारी। एसईसी और rsquo के अनुसार, एक बसे प्रशासनिक कार्यवाही गठित आदेश, वेल्स फारगो आंतरिक दस्तावेजों में खुदरा ग्राहकों और ग्राहकों से प्राप्त गोपनीय जानकारी का दुरुपयोग अपने कर्मियों के जोखिम पर प्रकाश डाला। एक वेल्स फारगो दलाल बर्गर किंग एक न्यूयॉर्क स्थित निजी इक्विटी फर्म द्वारा अधिग्रहीत की जा रही थी कि उसके ग्राहक से अत्यंत गुप्त सीखा जब जोखिम ही प्रकट। दलाल तो आगे सार्वजनिक घोषणा की कि nonpublic सूचना के आधार पर कारोबार किया। एसईसी इनसाइडर ट्रेडिंग के साथ दलाल का आरोप लगाया और अमेरिका के बाहर अवैध मुनाफा स्थानांतरित करने से रोकने के लिए एक परिसंपत्ति फ्रीज प्राप्त एसईसी & rsquo; आदेश वेल्स फारगो के भीतर अनुपालन या पर्यवेक्षण के लिए जिम्मेदार कई समूहों दलाल ग्राहक जानकारी का दुरुपयोग किया गया है कि संकेत प्राप्त किया है कि पाता है। हालांकि, इन समूहों के समन्वय या किसी भी सौंपा जिम्मेदारियों का अभाव है, और वे अंततः इन संकेतों पर कार्रवाई करने में विफल रहा। संघीय कानून, की स्थापना को बनाए रखने, और सामग्री nonpublic जानकारी के इस तरह के दुरुपयोग को रोकने के लिए नीतियों और प्रक्रियाओं को लागू करने के लिए दलाल-डीलरों और निवेश सलाहकारों की आवश्यकता है। & Ldquo; निवेशकों को अपने शेयर दलालों या निवेश सलाहकारों के लिए निजी जानकारी सौंपना करते हैं, वे यह शोषण नहीं किया जाएगा उम्मीद है कि ठीक है, और rdquo है; एस प्रवर्तन प्रभाग, एंड्रयू जे Ceresney, एसईसी & rsquo के निदेशक ने कहा। & Ldquo; इस मामले & ndash; अपने ग्राहकों और ndash से अवगत करा nonpublic जानकारी की रक्षा करने में नाकाम रहने के लिए एक दलाल-डीलर के खिलाफ हमारी पहली; । वेल्स फारगो इस तरह की जानकारी का दुरुपयोग और rdquo को रोकने के लिए प्रक्रियाओं को लागू करने में विफल रहा; एसईसी & rsquo; दलाल & rsquo के अनुपालन की समीक्षा; ट्रेडिंग, वेल्स फारगो और rsquo; s दस्तावेज़ उत्पादन दलाल और rsquo से संबंधित दस्तावेजों को छोड़े गए; आदेश भी एसईसी जांचकर्ताओं फर्म और rsquo से संबंधित सभी दस्तावेजों की मांग की है, जब पता चलता है कि व्यापार के बर्गर किंग स्टॉक में। एसईसी जांचकर्ताओं शुरू में दस्तावेजों का अनुरोध छह महीने के बाद, वेल्स फारगो यह पहली जगह में उत्पादन नहीं किया गया था, के रूप में क्यों कोई विवरण के बिना बर्गर किंग से संबंधित समीक्षा का उत्पादन किया। इसके अलावा, वेल्स फारगो दस्तावेजों में से एक यह एसईसी के लिए निर्मित किया गया था इससे पहले अतिरिक्त भाषा को शामिल करने के लिए बदल दिया गया था, क्योंकि समीक्षा का सही रिकॉर्ड उपलब्ध कराने में विफल रहे। & Ldquo; वेल्स फारगो अनुचित रूप से एसईसी & rsquo करने के लिए दस्तावेजों के उत्पादन में देरी की कर्मचारियों और एसईसी इनसाइडर ट्रेडिंग, और rdquo के साथ एक पूर्व वेल्स फारगो कर्मचारी चार्ज होने के बाद एक पहले से अनुरोध किया अनुपालन दस्तावेज़ बदल; एस बाजार दुर्व्यवहार यूनिट, डैनियल एम हॉक, एसईसी प्रवर्तन प्रभाग & rsquo के प्रमुख ने कहा। & Ldquo; फर्म & rsquo; कार्रवाई को अनुचित तरीके से हमारी जांच में देरी, और एक बदल दस्तावेज़ के उत्पादन सच्चाई और rdquo के लिए हमारी खोज के साथ दखल। एसईसी & rsquo; आदेश वेल्स फारगो उल्लंघन पाता है कि धारा 15 के 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम (छ) और स्थापित बनाए रखने, और नीतियों को लागू करने के लिए दलाल-डीलरों और निवेश सलाहकारों की आवश्यकता होती है, जो 1940 की निवेश सलाहकारों अधिनियम की धारा 204A और प्रक्रियाओं यथोचित सामग्री nonpublic जानकारी के दुरुपयोग को रोकने के लिए बनाया गया है। वेल्स फारगो सलाहकार भी उल्लंघन की धारा 17 (ए) और 17 (बी) के साथ ही 17A-4 (जे) विनिमय अधिनियम की और नियम की धारा 204 (क) के दलाल-डीलरों और निवेश सलाहकारों के लिए आवश्यकता होती है जो सलाहकारों अधिनियम के तुरंत एसईसी के लिए सटीक पुस्तकें और रिकॉर्ड उत्पादन। वेल्स फारगो के निष्कर्षों को स्वीकार किया और संघीय प्रतिभूति कानूनों की अपनी उल्लंघन को स्वीकार किया। $ 5,000,000 की सजा के अलावा, फर्म अपनी नीतियों और प्रक्रियाओं की समीक्षा करने के लिए एक स्वतंत्र सलाहकार बनाए रखने के लिए सहमत हुए। एसईसी & rsquo; आदेश वेल्स फारगो censures और संघर्ष और इन उल्लंघनों के लिए करने या कारण से विरत करने के लिए फर्म की आवश्यकता है। एसईसी क है जांच मेगन बर्गस्ट्रॉम और बाजार दुर्व्यवहार की यूनिट के डेविड एस ब्राउन द्वारा आयोजित किया गया। मामला श्री हॉक और रॉबर्ट ए कोहेन, मार्केट दुर्व्यवहार की यूनिट के सह उप मुख्यमंत्री, और डायना तानी, इकाई में एक सहायक निदेशक की देखरेख के द्वारा किया गया था।